金龙羽集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002882 证券简称：金龙羽 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 是 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- --- 进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 不适用 （5）风险投资 不适用 （6）对外提供财务资助 不适用 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额非经营性资金往来 不适用 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 1 金龙羽集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 相关人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交 所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 是 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是 金三方监管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是 资金使用的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金 投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或 用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集 资金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 金，未将超募资金永久性用于补充流动资金 或归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是 息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 人信息是否真实、准确、完整。 2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 是 2 金龙羽集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是 间接和变相占用上市公司资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 权限和审议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审 是 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 所业务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充 是 流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永 久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的 十二个月内。 八、其他重要事项 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案。控股股东、实际控 制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 是 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 案。 独董姓名 天数 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 陈广见 16 是 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 邱创斌 16 董事会决议执行情况等进行现场检查。 吴爽 15 金龙羽集团股份有限公司董事会 2018 年 03 月 23 日 3