证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2017-060
能科节能技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 21,500,000 股
本次限售股上市流通日期为 2017 年 10 月 23 日
一、本次限售股上市类型
2016 年 9 月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于
核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2091
号）核准，能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”、“能科股份”）向社会首
次公开发行人民币普通股（A 股）28,390,000 股，并于 2016 年 10 月 21 日在上海证
券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为 85,170,000 股，首次公开发行后总股
本为 113,560,000 股，其中有限售条件流通股 85,170,000 股，无限售条件流通股
28,390,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 3 名自然人股东和
2 名机构股东持有的限售股共计 21,500,000 股，将于 2017 年 10 月 23 日起上市流
通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本
数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行股票并上市时，本次申请解除股份限售的股东承诺如下：
（一）公司股东刘勇涛、刘敏、周禾、浙江中科东海创业投资合伙企业（有限
合伙）（以下简称“中科东海”）、上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简
称“上海泓成”）分别承诺：在能科股份股票上市之日起十二个月内，不转让或委托
他人管理其所持能科股份的股份，也不由能科股份回购上述股份。上述锁定期限届
满后，其转让上述股份将依法进行并履行相关信息披露义务。
（二）公司股东中科东海、上海泓成的持股意向及减持意向
1、股份锁定期结束后，本机构将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关
规定，结合自身资金需求并综合考虑公司实际经营状况，逐步减持公司股份。
2、股份锁定期结束后，本机构的减持意向如下：
（1）减持条件：本机构所持股份的法定锁定期结束，且满足其他法定及承诺的
减持条件。
（2）减持方式：竞价交易方式、大宗交易方式或中国证监会认可的其他方式。
（3）减持价格：锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人上一年度经
审计每股净资产值。
（4）减持期间：公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月后。
3、如本机构决定减持能科股份股票，将会提前通知能科股份，并提前 3 个交易
日予以公告。
4、如本机构未能履行上述承诺给投资者造成损失，将依法赔偿投资者的损失，
并承担相应的法律责任。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，东方花旗证券认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股
票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行
了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司对本次限售股份上市流通的
信息披露真实、准确、完整。
东方花旗证券对能科股份首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 21,500,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2017 年 10 月 23 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量(股）
本比例（%）
1 刘勇涛 4,000,000 3.52 4,000,000 0
2 刘敏 2,000,000 1.76 2,000,000 0
3 周禾 1,000,000 0.88 1,000,000 0
浙江中科东海创业投资
4 8,500,000 7.49 8,500,000 0
合伙企业（有限合伙）
上海泓成股权投资合伙
5 6,000,000 5.28 6,000,000 0
企业（有限合伙）
合计 - 21,500,000 18.93 21,500,000 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 14,500,000 -14,500,000 0
有限售条件
2、境内自然人持有股份 70,670,000 -7,000,000 63,670,000
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 85,170,000 -21,500,000 63,670,000
无限售条件 A股 28,390,000 21,500,000 49,890,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 28,390,000 21,500,000 49,890,000
股份总额 113,560,000 0 113,560,000
七、上网公告附件
《东方花旗证券有限公司关于能科节能技术股份有限公司首次公开发行部分限
售股解禁上市流通事项的核查意见》
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2017 年 10 月 18 日